本系列是，LLM 调研：说一下我对它的看法，以及它能做什么不能做什么…

广泛流传的 LLM Survey 中说，和前几代语言模型¹相比，LLM 主要的特点就是「表现出一些令人惊讶的涌现能力」。并且，「为什么涌现能力会出现在 LLM 中，仍然是个谜」。

这篇就来说说我理解的「涌现能力」。

目录

• 什么是「涌现能力」
• 为什么它可能是个「误会」？
  • 指标其实没有跃升
  • 指标并不代表能力
• 意义的重要性
  • LLM 是对语料的「gcc -Ofast」
  • 没意义的输出能不能用

什么是「涌现能力」

正式提出「涌现能力」的论文《Emergent Abilities of Large Language Models》里，对它的定义其实蛮宽泛的，即「小模型中不存在但在大模型中出现的能力」。然后它进一步介绍了一个特征，就是当模型规模达到一定水平时，指标会显著提高并超过随机水平，即「一些能力开始涌现」。最后，因为找不到别的原因，文章把这种现象跟物理学中的「相变」做了关联。

后续有很多论文去讨论各种各样细分的「涌现能力」，比如上下文学习，指令遵循，逐步推理等等。

OpenAI 的员工 Jason Wei 还有一篇博客，记录了多达 137 种的 LLM 的涌现能力。

因为这些涌现能力的不可解释和不可预测性，才有了后来的 1000 多名科技领袖带头签署的公开信，来制止「the dangerous race to ever-larger unpredictable black-box models with emergent capabilities」。

为什么它可能是个「误会」？

指标其实没有跃升

首先，这一系列论文的论证过程，并不包含足够多的数据和模型细节，只是通过一些指标随着模型大小到了一定规模后出现的急剧提升，来得出了「涌现能力出现」的结论²。

然后，做过指标的我们都明白，数据拐弯拐得有多剧烈，跟指标选取是有很大关系的。斯坦福的 Schaeffer 牵头的团队，通过改变指标，让大部分指标随模型规模变化的曲线变得线性平滑。在他们随后发布的论文里，他们对一些不平滑的指标也做了解释。比如「exact string match」这种指标，用来考验小模型显然是没啥道理的。

最后，如果用同样的指标体系去考核图像处理，机器视觉等领域的一些模型，其实也会看到类似的剧烈拐弯的曲线。换句话说，如果模型规模上去，指标剧烈提升，就代表模型有了「涌现能力」，那其他模型早就有了。

指标并不代表能力

就算指标跃升，是否说明涌现出了「能力」？

「指标」代表「能力」是人的一个思维范式：如果谁雅思成绩好，我们认为 Ta 英语能力好。

但用指标来衡量 LLM 是不是具备人脑一些心智层面的能力，比如逻辑、推理、假设等，就未必靠谱了。

因为，人类这些能力有个特点，就是它能够询问「why」，然后根据条件和假设进行推理，并创建实验和模型来检验假设，并把最终结论泛化。

这些特点现在的 LLM 还不具备。比如「泛化」，从开普勒到牛顿到爱因斯坦，人类物理上的进步其实就是为物理现象提供一个更本质、更泛化的解释。中小学生通过学习斜坡上的小球和弹簧来掌握牛顿力学，在滑冰、开车、发射火箭的时候，会自然而然地进行相应的推理和计算。而 LLM 在处理未见过的输入或是变量发生变化时，鲁棒性和自适应性就会差很多。

LLM 为什么做不到？

首先，它背后的数学模型有局限性。LLM 由数据驱动，使用神经网络的函数对非常大的数据集的抽象表示进行编码。它跟人类通过观察到的物理现象进行建模，然后用微积分方程式构建的模型有一个本质不同，就是数据驱动带来的是依靠训练数据集产生的「相关性」，而数理公式是能够通过「推理计算」的「因果性」³。

然后，更重要的是，LLM 的输出有时候对，有时候是错，有时候荒谬，但它们都没有「意义」。现在有很多对 LLM 不是 AGI 的讨论集中在它没有逻辑推理，但是我觉得没有意义是更严重更难解决的问题，所以下面多说几句。

意义的重要性

LLM 是对语料的「gcc -Ofast」

原则上 GPT-3 或者 GPT-4 不是什么新鲜事儿：看名字就知道有 GPT-1 和 GPT-2。但为什么它掀起了这股热潮，然后那么多专业人士都感受到了「涌现」？

这就是「语言」的特殊性。

LLM 本身的目的，或者说，无论大小，所有的语言模型的目的，其实都是为了最大化与自然语言之间的相似度：这件事情在数学上是可以度量的。

LLM 中使用的一个损失函数是交叉熵损失（Cross-entropy loss），来衡量模型预测概率分布与真实概率分布之间的差异：

\[H(p, q) = -\sum_{x} p(x) \log q(x)\]

这让我想到了香农熵：

\[H(p) = - \sum_{i=1}^{n} p_i \log (p_i)\]

香农在这里表达的一个重要思想，是语言是冗余⁴的，并且这个冗余是可以算的。我有一次在群里面跟朋友们开玩笑说：

研表究明，酸唧唧的野 enter⁵ 会成造说话的时候序顺乱混，但并不定一影阅响读。因为看吃野 enter 的人说话还能完看的，也都不是常正人，脑子全是都乱的…

你应该也看懂了吧。

可见语言的冗余性，意味着当我们看到一个「足够接近人类语言」的句子时，我们会去理解并赋予它意义。实际上，LLM 从构建到使用是三个步骤：

1. 我们给 LLM 灌的海量语料，就类似于程序的源代码；
2. 我们构建 LLM ，类似于对语料进行了「gcc -Ofast」⁶的编译，生成了一个根据输入产生输出的程序；
3. 然后我们看到 LLM 输出的句子，其实又是在自己的经验、认知、上下文里面做了扩展，赋予了自己的解释和含义；

LLM 的活，主要是第二阶段⁷，我们在第三步那些感受和情绪，不是它的能力，而是我们自己的能力。

没意义的输出能不能用

既然我们自己可以对输出进行理解和扩展，没意义的输出是不是就够了？

有时候够了：比如你写个会议纪要或者写段代码。

但大部分时候又不够。因为人类很多文字，都没有那么「冗余」，或者说不能随便「减熵」。

比如中国人看到耍小聪明的人，有时候会讽刺说：「高，高，实在是高」，这里没有一个「高」字是可以随便去掉的。

再比如我们读文学作品。以刘震云很风格化的《故乡面和花朵》为例，卷一有一段：

近来一切都好吧？家里也好吧？你爹好吧？甥媳妇、重外甥和重外甥女都还好吧？

有的人会觉得很啰嗦⁸，有人会觉得太好了就是这个味儿。实际上所有文学作品⁹，都可以理解为作者用「语言」构建了一个独特的语义空间。这个空间可能会被读者共鸣，也可能不会，但里面的每个字，就是这个空间用来寻找同类的图腾，不是保持大体意思不变就可以随意删改的。

因为每个字都有「意义」¹⁰。